中國網財經1月5日訊(記者葉淺 樊鵬)開年首個工作日，萬和證券和兩名保薦代表人收到了深圳證監局出具的警示函監管措施。
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警示函內容顯示，萬和證券在深圳市賽為智能股份有限公司非公開發行股票保薦業務執業過程中，對發行人的重大合同、控股股東資金占用、應收賬款回款等盡職調查不充分，保薦文件所作承諾與實際情況不符。
公開信息顯示，上述賽為智能非公開增發申請于2020年7月28日獲深交所受理，融資金額為8.57億。
2021年4月，因為賽為智能2020年報被中匯會計事務所出具了無法表示意見的審計報告，并同時出具了否定意見的內部控制鑒定報告，賽為智能股票被實施退市風險及其他風險警示。
2021年4月29日，賽為智能和萬和證券向證監會提交了撤回非公開增發注冊申請文件的申請，此次非公開增發被終止。
2022年12月6日，賽為智能收到了深圳證臨局的行政監管措施，顯示賽為智能存在業績預告披露不準確且修正不及時、違規向關聯方提供財務資助等問題。
2022年12月14日，因涉嫌信息披露違法違規，賽為智能及實控人周勇被證監會立案。
有律師向中國網財經表示：“賽為智能案可能引發投資者索賠，根據過往案例，中介機構也會被要求承擔連帶責任。”
資料顯示，萬和證券是一家注冊于海南的券商，深圳市資本運營集團有限公司持股53.09%，為控股股東。截至2021年12月31日，萬和證券在全國共有營業網點72家，其中分公司27家，證券營業部45家。
根據證券業協會數據，2021年萬和證券總資產行業排名79名，營業收入排名87名，凈利潤排名76名，屬于中小券商。
萬和證券2021年年報顯示，2021年營業收入為9.93億元，其中投資收益為6.59億元，收入占比66.36%，業績依靠投資業務明顯；投資銀行業務手續費凈收入僅為5692萬元，收入占比為5.73%。
值得注意的是，萬和證券投行IPO保薦業務共有5單，均為申報創業板，其中4單在被終止，IPO項目終止率高達80%。
表：萬和證券IPO保薦項目情況
數據來源：深交所，中國網財經整理
