中國網財經4月20日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，方正證券溫州市龍港龍港大道證券營業部收到了浙江證監局出具的警示函措施。
警示函內容顯示，龍港大道營業部存在向無基金從業資格人員和非營銷崗位人員下達基金銷售任務的情形，并將無基金從業資格人員的基金銷售關系及后續銷售業績提成下掛至其他營銷人員名下。
與此同時，龍港營業部時任負責人林曉鋒因負有直接責任，營業部從業人員羅小玲因存在不具備從業資格違規參與基金銷售活動情形，也分別被出具了警示函措施。
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某券商人士向中國網財經記者表示，隨著券商經紀業務向財富管理轉型，金融產品代銷業務成為體現券商財富管理能力的重要指標，在轉型過程中，投資顧問開始向買方投顧轉變，對于券商從業人員的能力與資格提出了新的要求，競爭日趨激烈。
方正證券2022年報顯示，截至2022年末，方正證券擁有363家營業部，23家區域分公司，分支機構數量行業排名第2。經紀業務人員5462人，占公司總人數近七成，2022年方正證券財富管理業務收入為54.45億元，收入占比達70.01%。
近兩年來，方正證券的金融產品代銷規模較為穩定。
年報顯示，2021年方正證券代銷金融產品期末保有額達809億元，同比增長 20.38%；股混基金保有額達223億元，排名行業第15，實現收入4.78億元，同比增長48.79%，排名行業第14。
2022年，方正證券代銷金融產品保有規模穩定在800億元以上，保有規模峰值達到857億元，公募股混基金規模持續高于210億元，代銷金融產品實現收入2.60億元。
相比較2021年，2022年方正證券代銷金融產品保有規模變化不大，但收入卻大幅下滑了45.60%。
值得注意的是，雖然方正證券2022年歸母凈潤同比增長了17.88%，但營業利潤卻同比下降了16.24%，即2022年方正證券的主營業務贏利水平不如2021年。其中，財富管理業務收入下降了14.99%，營業利潤率下降了2.71%。
在2022年年報致辭中，方正證券執行委員會主任何亞剛曾表示，方正證券財富管理隊伍從“交易型”到“產品銷售型”再邁向“資產配置型”穩步推進轉型，財富管理已入佳境，并將圍繞“成為財富管理特色鮮明、高質量發展的大型綜合類券商”的戰略目標，實現快速發展。
在向財富管理轉型過程中，方正證券金融產品代銷收入下降趨勢是否會持續？業務合規問題是否會有所改善？中國網財經將持續關注。
